三 开拓新的研究领域、新的研究课题和新的研究视角
本书的另一个显著特点是开拓了许多新的研究领域和研究课题，在所选28个专题研究中，有接近一半的题目是以往中国的苏联史研究中很少涉及甚至根本没有出现过的。这里有《政治危机中苏俄国家功能的转化--喀琅施塔得事件始末》、《1920~1930年代苏联领导干部住房问题研究》、《苏联官册制度与干部状况研究（1923~1929）》、《大迁徙:苏联的特殊移民政策及其后果》、《古拉格:苏联强制劳动经济体系的形成》、《放弃“世界革命”:斯大林与1943年共产国际的解散》、《在朝鲜半岛的利益博弈:苏联与战后对朝鲜的托管政策》、《解禁的历史叙事:苏联核计划与第一颗原子弹的研制（1945~1949）》、《对苏联支持以色列建国原因的历史考察》等等，其中有些问题，即使在俄国也才刚刚开始研究。
苏联74年的历史是丰富多彩的，特别是最近十几年来，俄国解密的大量档案文献，涉及方方面面，随手拈来，就是一个好题目。所以，我们的研究切不可只停留在一些老材料、老问题面前，止步不前，而应该不断开拓出新的局面。即使是那些老生常谈的题目，在新出现的档案文献和口述史料面前，也应该露出新的面目，给人新的启发。本课题中亦有不少人们常见的研究题目，如十月革命、新经济政策、“大清洗”、苏共二十大、“新思维”以及苏联解体的过程等，在利用新材料的基础上，这些研究都比以前有了突破性的进展。对于十月革命的复杂背景，新经济政策的内在矛盾，30年代“大清洗”的规模和运行机制，苏共二十大与赫鲁晓夫秘密报告的起因，戈尔巴乔夫“新思维”产生的背景和变化过程，在苏联解体过程中民族问题的彰显，文中描述详细充实，过往烟云历历在目。不仅把事情的来龙去脉讲得清清楚楚，向人们呈现出一个与以往完全不同的完整的和客观的历史现象，而且引入了新的视角，让读者看到了问题的各个侧面，从而对这段历史可以有一个更加全面和深入地解读。
四努力把年轻学者推上第一线
本课题在设计时，我们就有一个想法:应该努力把年轻一代的史学研究者推上第一线。这样考虑，首先是出于一种担忧，即中国的苏联史研究队伍目前出现了青黄不接的苗头。改革开放以后，受到经济条件的制约，一方面，在世界史研究领域，学习俄语的学生大幅度减少；另一方面，在大量青年学子拥向美国史、日本史研究领域的同时，进入苏联史研究阵地的却寥寥无几。后继人才本来就少得可怜，研究经费又十分短缺，如果我们再不利用一些重大科研项目启动之机着眼于年轻人的培养和训练，那么早晚有一天中国的苏联史研究就会停顿下来。其次也是寄予一种希望。年轻学者精力旺盛，掌握语言的能力又相对较强，只要意识到位，并给以经费补贴，他们有充分的条件去挖掘、收集和阅读大量的档案文献，而这一点是许多老一代研究者望尘莫及的。这些年轻学者一旦走上科学研究的正路，就完全有可能为中国的苏联史研究开创出一个新局面。
本课题组织了一支老中青三结合、以青年为主的研究队伍。在22名作者中，年逾（或近）古稀的老一代学者5人，45岁以上的中年学者5人，其余12位均可谓年轻学者或学生，包括参加课题研究期间的在读博士研究生9人（他们所做的研究都是其博士论文的精华或一部分），平均年龄约48岁，最小的只有25岁。这些年轻的史学工作者有热情，有干劲，肯于埋头读书，用心收集和研读档案文献，只要看看文章的注释，就知道他们确实是下了一番工夫的。当然，他们之中很多人还缺乏经验和训练，对史料分析、综合及升华的能力也比较欠缺，特别是中文的修养离一个真正历史学家的要求尚有距离本课题在最后统稿时，也确实拿掉了两篇年轻作者的文章，在此，笔者希望他们不要气馁。他们掌握了很好的材料，但目前还不能充分利用这些史料讲述历史。就是说，方向是正确的，但功力还很欠缺。。不过，只要继续努力，肯下工夫，勤于学习，相信他们必会有所作为，在未来中国的苏联史研究领域大显身手。
最后还要说一句，这本书只是我们实证性专题研究的第一步。自然，仅仅靠一两部这样的研究著作，我们还不足以解答历史提出的重大问题。但是，我们这样做，就是在朝着解答这些问题的方向努力。我们相信，如果重视档案文献、强调实证研究在中国的苏联史学界形成风气，如果有更多的资金、人力投入到这样的研究中来，中国学者定然不会辜负人们的期望。
课题组负责人华东师范大学教授沈志华
2008年9月
《一个大国的崛起与崩溃》
目录
绪论:写一部实证性专题苏联史沈志华/1
历史性的转折:1917年俄国革命 姚 海/12
一 俄国革命的根源12
二 自发的二月革命27●
三 布尔什维克革命理论的转变43
四 布尔什维克与七月事件54●
五 走向武装夺权的十月68
六 苏维埃政权与立宪会议76
政治危机中苏俄国家功能的转化--喀琅施塔得事件始末 朱小萍、余伟民/93
1921年春俄国的政治经济形势94
喀琅施塔得事件的发生98●
苏俄政府对事变的反应108
俄共（布）十大的决策115
无情的镇压与惩罚117
在市场经济和计划经济的十字路口--新经济政策研究(1921~1929) 郑异凡/129
一 新经济政策的产生132
二 新经济政策的实施143
三 围绕新经济政策的争论和斗争163
四 新经济政策的阻力和终结177
苏联官册制度与干部状况（1923~1929） 黄立茀/190
一 苏联“等级官员名册”制度的创建191
二 官册干部制度的运行及干部队伍的变化198
三 领导干部的腐败、惩治与腐败回潮210
四 结论和需要进一步研究的问题221
1920~1930年代苏联领导干部住房问题研究 张丹/224
一 住房公社:干部与群众住房差距初显228
二 独户住宅:干部与群众住房差距加大236
三 别墅:普通百姓难以企及的世外桃源249
由对抗到承认:1917~1933年的俄美关系 沈莉华/257
十月革命后俄美之间的矛盾与冲突259
颠覆红色政权的武装干涉263
人道主义与政治动机相结合的饥荒援助269
世界性经济危机与峰回路转的苏美关系278
罗斯福的转变与美苏建交谈判286
苏联30年代大清洗--一场震惊世界的政治悲剧内幕 徐天新/297
一 危机出现和大清洗的序幕303
二 基洛夫遇刺事件与大清洗的开端312●
三 “叛国案件”审判与大清洗的高潮319●
四 对党政军干部的全面清洗和镇压339●
五 大清洗运动的尾声及其严重后果354
古拉格:苏联强制劳动经济体系的形成李庆华/363
强制劳动体系建立的理论基础365
古拉格强制劳动经济体系的建立381
结束语399
悲剧是这样诞生的--“卡廷事件”与战前苏波关系 吴伟/402
苏联对波兰战俘最初的处理措施402
对波兰战俘的关押和使用408
苏联对所占波兰领土的处理412
分类处理后在押的波兰军官418
苏芬战争和贝利亚的指令425
战俘营情况通报与“减轻负担”建议429
处理战俘范围的扩大和政治局决议434●
“减轻负担行动”和“卡廷事件”439●
中断与波兰流亡政府的外交关系445
大迁徙:苏联的特殊移民政策及其后果 师建军/450
一 关于特殊移民的基本概念452
二 特殊移民政策的两个发展阶段459
三 特殊移民问题的解决486
四 特殊移民政策的后果和影响498
放弃“世界革命”:斯大林与1943年共产国际的解散 沈志华/513
共产国际的解散势在必行514
斯大林解散共产国际的双重考虑518●
斯大林突然决定解散共产国际523
解散共产国际并非一场骗局529
重归集体农庄:40年代苏联农业政策的调整 王 洋/535
一 战争期间集体农庄中个人经济的发展537
二 战后初期政府对集体农庄的强化548
三 货币改革及其对农村经济的影响556
与西方合作:斯大林的“联合政府”政策及其结局（1944~1947） 沈志华/568
“联合政府”政策提出的背景和原因569
“联合政府”政策在西方势力范围内的实施573
“联合政府”政策在苏联势力范围内的实施578
斯大林“联合政府”政策的破产及其原因585
战后初期苏联对东欧政策的演变--对苏捷关系的个案考察 吕雪峰/595
一 1943年苏捷条约的签订596
二 斯大林在捷推行联合政府政策607
三 苏联禁止捷参加马歇尔计划622
四 苏联与捷克斯洛伐克二月事件634
在朝鲜半岛的利益博弈:苏联与战后对朝鲜的托管政策 董 洁/651
一 战后对朝鲜托管政策的提出与苏联的反应653
二 对朝鲜托管政策的确立与苏联占领北朝鲜658
三 联合委员会与苏联对托管政策的坚定立场669
四 简短的结论679
解禁的历史叙事:苏联核计划与第一颗原子弹的研制（1945~1949） 刘玉宝/681
一 战前苏联物理学家的努力682
二 二战期间苏联政府的推动689
三 战后发展核武器的全民总动员698
对苏联支持以色列建国原因的历史考察 肖瑜/722
一 战前苏联敌视犹太复国主义运动的原因725
二 国际犹太复国主义者与莫斯科的接触727
三 苏联支持犹太复国主义政策的形成732
四 苏联对以色列的援助和支持744
五 苏联支持犹太复国主义运动的原因751
悲剧的产生:苏联犹太人反法西斯委员会的命运 宋永成/756
一 战争洗礼:犹委会在卫国战争中的诞生及其作用757
二 时乖命蹇:苏联国际战略的转变与犹委会的命运761
三 两难抉择:以色列建国及其对犹委会的致命影响769
四 大难临头:“犹太人反法西斯委员会案”审判始末780
五 结束语794
摇摆于国共之间:斯大林与中国内战的起源（1945~1946） 沈志华/797●
一 斯大林在中国推行“联合政府”政策799
二 斯大林左右逢源与中共独占东北的决心807
三 苏联从东北撤军与中国内战的开启819
简短的结论827
难以做出的抉择:对苏联空军投入朝鲜战争的历史考察 沈志华/829●
斯大林承诺将调用苏联空军830
莫斯科并不急于让中国出兵834
金日成期待来自国际的空军援助837
毛泽东急于出兵援助朝鲜841
斯大林拒绝为志愿军提供空军掩护846
苏联空军飞越鸭绿江投入战斗852
苏共二十大:赫鲁晓夫时代的里程碑 柳 植/857
赫鲁晓夫路线在二十大的阐释与确立859
赫鲁晓夫“秘密报告”的准备过程872●
赫鲁晓夫《关于个人崇拜及其后果》的报告886●
国内外的强烈反响与苏共中央的收缩901
文学的“解冻”--20世纪俄罗斯文学曲折发展的一个解扣 柳 植/917
一 19~20世纪之交俄罗斯文学的再辉煌918
二 十月革命后苏联文学发展的曲折道路921●
三 文学的“解冻”及其在俄罗斯文学发展中的地位940
四 文学“解冻”的原因与苏共文学政策的教训954
发出不同声音:苏联持不同政见者运动研究 郭永胜/962
一 持不同政见者运动产生的社会根源和国际背景967
二 苏联持不同政见者运动的缘起及经过980
三 苏联持不同政见者的私下出版物997
四 党和政府对持不同政见者的政策和措施1007
结语1018
勃列日涅夫主义与苏联侵捷 叶书宗/1028
勃列日涅夫主义的出现1028
冷战格局下的东欧及其变化1032
1968年的“布拉格之春”1035
苏联对捷改革的反应和干预1038
苏军对布拉格的武装占领1044
“分离”还是对峙？--东正教会与苏维埃政权关系研究 戴桂菊/1053
东正教官方教会与苏维埃政权1054
东正教地下教会与苏维埃政权1063
东正教境外教会与苏维埃政权1067
东正教民间教会与苏维埃政权1073
结论1078
苏联文化政策:从列宁到戈尔巴乔夫 马龙闪/1082
十月革命初期和20年代苏联的文化政策1083
斯大林文化管理模式的确立1090
“解冻”与赫鲁晓夫时期的文化政策1103
勃列日涅夫时期苏联文化政策的演变1109
公开性与戈尔巴乔夫时期的文化政策1115
从修补到重构:戈尔巴乔夫政治新思维的形成、发展与实践 左凤荣/1120
戈尔巴乔夫“新思维”的最初内涵与实践1124
戈尔巴乔夫“新思维”的转向及其目标1135
苏共党内在“新思维”实践中的分歧与斗争1145
分崩离析:民族问题的总爆发与苏联解体 左凤荣/1158
沉重的历史包袱和民族问题总爆发1161
戈尔巴乔夫对民族矛盾估计不足1170
苏共中央对民族冲突事件处置不当1174
波罗的海三国独立迈出了第一步1190
俄罗斯民族分离主义给联盟的最后一击1198
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作者：
沈志华
编辑：
蔡信
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