新三板挂牌公司转板制度正在研究

原标题：新三板挂牌公司转板制度正在研究

近期，有媒体报称全国股转系统挂牌公司“达到股票上市条件的，可直接申请上市交易，无需证监会审核”。证监会新闻发言人张晓军昨天在例行新闻会上回应称，随着全国股转系统的逐步发展，挂牌公司数量和质量都得到了提升，对利用多层次资本市场也有了更多的需求，目前，全国股转系统挂牌公司转板到证券交易所市场的相关制度正在研究中。

张晓军回应称，2013年12月13日，国务院发布《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》(国发〔2013〕49号)，明确“全国股转系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务”，“达到股票上市条件的，可以直接向证券交易所申请上市交易”。

国发〔2013〕49号文件发布后，2013年12月14日，中国证监会回应记者问题时指出：“按照国务院决定的精神，全国股份转让系统的挂牌公司可以直接转板至证券交易所上市，但转板上市的前提是挂牌公司必须符合《证券法》规定的股票上市条件，在股本总额、股权分散程度、公司规范经营、财务报告真实性等方面达到相应的要求”。

张晓军表示，2013年12月27日，全国股转系统扩容至全国，当时挂牌公司的数量和规模较小，主要是中小微企业，与交易所市场的标准和要求还有很大差距。随着全国股转系统的逐步发展，挂牌公司数量和质量都得到了提升，对利用多层次资本市场也有了更多的需求。目前，全国股转系统挂牌公司转板到证券交易所市场的相关制度正在研究中。

张晓军昨天通报，近期对2宗案件作出行政处罚，其中1宗内幕交易案，1宗私募基金公司违规案。内幕交易案中，中电广通重组的多名内幕知情人被罚。

1宗私募基金公司违规案中，2014年10月，陕西金开宏投资管理有限公司向投资者王某某销售上海喆麟股权投资基金管理有限公司担任普通合伙人的有限合伙型基金份额。王某某实缴出资额30万元，投资于单只私募基金的金额低于100万元。据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金的合格投资者是指具备相应风险承受能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合相关标准的单位和个人。依据相关规定，上海证监局决定责令喆麟基金改正，给予警告，并处以顶格罚款3万元，对喆麟基金、金开宏（二者为关联企业）的实际控制人黄琳、陈社乐给予警告，并分别处以顶格罚款3万元。

这也是证监会首次根据《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，对向非合格投资者募集资金的私募基金管理人及其责任人员给予行政处罚的案件。

此外，中国证监会就取消“公募基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任审批”等4项行政审批事项及7项行政审批中介服务事项发布了公告。