证监会对欣泰电气等4宗案件作出行政处罚

原标题：证监会对欣泰电气等4宗案件作出行政处罚

央广网北京7月29日消息（记者柴华）据中国之声《新闻晚高峰》报道，今天下午，证监会召开每周例行新闻通气会，回应证券市场热点问题。

证监会今天通报了四起案件的处罚情况，包括对欣泰电气保荐人兴业证券和会计师事务所作出行政处罚，新华都信批违规案，证券从业人员私下接受客户委托买卖证券案等。

其中，针对欣泰电气一案，证监会表示，新华会计师事务所作为审计机构，没有对欣泰电气的财务报表起到勤勉尽责的责任。证监会决定对事务所采取警告，没收业务收入并处以罚款，对于签字的注册会计师给予警告并处以10万元罚款，并对签字的两位注册会计师分别处以5年和3年的证券市场禁入措施。

而兴业证券作为欣泰电气的保荐机构，没有按照相关规定履行尽职调查的责任，也没有对欣泰电气的银行存款和应收账款做出审慎调查等；作为主承销商，没有审慎核查IPO材料中财务数据的真实性，违反了证券法等法律法规的规定。

不过，鉴于案发后，兴业证券能够积极配合调查，赔偿投资者损失，依据相关规定，证监会决定对兴业证券没收保荐收入1200万元，并处以2400万元罚款；没收承销收入2078万元，并处以60万元罚款。对于兴业证券签字保荐代表人兰翔、伍文祥给予警告，并分别处以30万元罚款，撤销证券从业资格，采取十年证券市场禁入。

证监会新闻发言人张晓军强调，近年来证监会对于欺诈发行加大了查处力度，市场参与各方应该从上述案件中汲取教训，勤勉尽责。