国盛证券被罚29万元并暂停新开户三月，湘财证券同日因同类问题“领罚”

极目新闻记者 徐蔚

历时三个多月的立案调查，国盛证券账户实名制违规案正式落地。近日，国盛证券公告称，公司及相关当事人收到江西证监局下发的《行政处罚决定书》及多项行政监管措施决定书，公司被警告并罚款29万元，同时被责令改正、暂停新开证券账户3个月。同日，湘财股份公告称，子公司湘财证券也因高度相似的违法事实被湖南证监局罚款29万元并暂停新开户3个月。两家券商同日“领罚”，为证券行业经纪业务合规敲响警钟。

国盛证券存在三大违法事实

公告披露，国盛证券存在三项违法事实。一是经纪业务管控存在重大缺陷，相关经纪类服务管理办法存在缺失，经纪业务管控制度执行不到位，违规提供相关信息技术服务。二是落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责。三是严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，未按照规定履行报告义务。

监管认定的上述违法事实有交易所监管函件、公司内部制度、审批流程、相关业务合同、情况说明、相关人员询问笔录等证据证明。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。

处罚按三项事实分别核定后综合执行：对公司给予警告并处以29万元罚款；对时任宁波桑田路营业部总经理匡文邦、时任浙江分公司负责人吴蝶给予警告，各罚18万元；对时任信息技术部总经理陆修然给予警告，罚款17万元；对时任分管经纪与财富管理业务的副总裁刘国宁、时任财富管理部总经理卢果给予警告，各罚10万元；对时任经纪业务管理部总经理周明来给予警告，罚款8万元。

与罚单同步落地的还有多项监管措施：公司被责令限期改正，并须在3个月内提交书面整改报告，暂停新开证券账户3个月，暂停期间不得新增经纪业务客户，并对相关责任人员作出处分；时任经纪业务管理部和财富管理部分管高管张昌生被采取监管谈话措施，并记入证券期货市场诚信档案；时任信息技术总部总经理陆修然被认定为不适当人选，自监管措施决定作出之日起1年内不得担任证券公司董事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职务，并记入证券期货市场诚信档案。

湘财证券同日因同类问题被罚

值得注意的是，就在国盛证券被罚当日，湘财股份同样发布公告称，子公司湘财证券及相关责任人因违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，遭到湖南证监局处罚。湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷，相关业务规则存在疏漏，同时违反自身业务规则开展相关经纪业务，违规提供相关信息技术服务；落实账户实名制存在重大过错；严重违反信息安全规定，未按照规定履行报告义务。

湘财证券被罚款29万元，同时被暂停新开证券账户三个月。湘财证券总裁周乐峰，时任共和新路营业部负责人梁震，时任首席信息官丁军，时任信息技术中心负责人邓纲，时任副总裁邱玉强合计被罚96万元。两家券商的违法事实高度相似，均涉及经纪业务管控缺陷、账户实名制落实过错和信息安全违规。

从经营影响看，国盛证券表示，目前公司经营情况正常，本次决定书涉及事项不会对公司的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响；被责令暂停新开证券账户3个月不影响公司存量客户的交易，预计对公司本期合并收入和利润的影响较小，但对公司未来经营业绩产生的影响存在不确定性。湘财股份亦表示，子公司被责令暂停新开证券账户3个月不影响其存量客户的服务，预计对公司本期合并收入和利润的影响较小。

业绩方面，2026年三季报显示，前三季度国盛证券实现营业总收入13.27亿元，同比下降6.10%；归母净利润2.49亿元，同比增长3.06%。湘财股份前三季度实现营业总收入17.32亿元，同比下降3.73%；归母净利润2.75亿元，同比下降37.71%。其中第三季度湘财股份归母净利润亏损2.54亿元，主要系金融资产公允价值变动收益及投资收益同比下降所致。

（来源：极目新闻）

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