辽宁卓林私募基金管理有限公司因两项违规被出具警示函

极目新闻记者 兰莎

11月13日，中国证券监督管理委员会辽宁监管局对辽宁卓林私募基金管理有限公司出具警示函。

经调查，该公司在从事私募投资基金业务中，存在两项违法违规问题：一是未妥善保存相关材料。部分重要协议、合同未妥善留存归档，基金产品历史投资者的基金合同、资产证明和风险测评等材料缺失。二是未认真履行审慎勤勉义务。公司制定了《从业人员买卖证券申报制度》，但未严格执行。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定，辽宁监管局决定对该公司采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

公开信息显示，辽宁卓林私募基金管理有限公司成立于2015年8月26日，公司主营业务为私募证券投资基金管理服务，管理规模在0-5亿元，核心策略为股票策略。

（来源：极目新闻）

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