因涉信披违法，捷荣集团、川发基金及相关责任人拟合计被罚1200万元

极目新闻记者 何佳仪

11月11日，东莞捷荣技术股份有限公司（捷荣技术 002855.SZ）发布关于收到《行政处罚事先告知书》的补充公告，披露公司控股股东捷荣科技集团有限公司、实际控制人赵晓群，以及四川发展证券投资基金管理有限公司等相关当事人，已收到中国证监会广东监管局下发的《行政处罚事先告知书》。因涉嫌信息披露违法违规，涉事主体拟合计被罚款1200万元。

本次涉案事项源于2023年捷荣集团与川发基金的股份转让交易。2023年上半年，捷荣集团与2家收购方磋商捷荣技术股份转让事宜，初步确定转让单价约每股12元至13元；2023年下半年，川发基金与收购方敲定基金内部决策，约定转让单价不超过每股12.6元。同年12月25日，捷荣集团与川发基金正式签署《股份转让协议》，约定转让捷荣技术19910.71万股，占总股本8.08%，约定转让单价为每股35.028元，转让总价款约6.97亿元，价款分三笔支付，其中第三笔4.47亿元支付设置了先决条件。

经查，双方签署协议时，第三笔转让款支付约定存在较大可能不予履行，导致实际交易价格（按前两笔价款计算折合每股12.556元）与约定转让单价存在重大差异。但捷荣集团、川发基金于2023年12月25日分别披露的简式权益变动报告书，未充分提示上述履约风险，向市场释放了不准确的转股价格信号，存在误导性陈述。

广东证监局认定，捷荣集团、川发基金披露的权益变动报告书存在误导性陈述，违反《证券法》第七十八条第二款规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述的信息披露违法行为。其中，捷荣集团实际控制人、时任董事长赵晓群，决策与川发基金签署《转股协议》，知悉第三笔转让价款有较大可能不予支付，但未要求捷荣集团在相关披露文件中提示相关风险，是对捷荣集团上述《简式权益变动报告书（转让方）》存在误导性陈述直接负责的主管人员；川发基金时任董事长宋贵祥，主持公司川发基金全面工作，决策与捷荣集团签署《转股协议》，知悉第三笔转让价款有较大可能不予支付，但未要求川发基金在相关披露文件中提示相关风险，是对川发基金上述《简式权益变动报告书（受让方）》存在误导性陈述直接负责的主管人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》相关规定，广东证监局拟作出处罚决定：对捷荣科技集团有限公司、四川发展证券投资基金管理有限公司责令改正，给予警告，并分别处以400万元罚款；对赵晓群、宋贵祥给予警告，并分别处200万元罚款。

公告同时披露，当事人依法享有陈述、申辩和要求听证的权利，若放弃相关权利，监管部门将作出正式行政处罚决定。捷荣技术表示，公司审慎判断本次处罚涉及的信息披露违法违规情形，不触及股票上市规则规定的重大违法强制退市情形，亦不触及其他风险警示情形；截至公告披露日公司生产经营情况正常，将全力配合监管相关工作，最终处罚结果以广东证监局正式出具的行政处罚决定书为准。

据公开信息显示，捷荣科技集团有限公司是一家1996年成立于香港特别行政区的企业，曾用名为“金宝多（五金）实业有限公司”（Commodore(Metal Parts)Industrial Company Limited），以从事塑料原料和基本型材为主。该公司是A股上市公司捷荣技术的控股股东。

二级市场方面，截至11月12日收盘，捷荣技术（002855.SZ）收盘报10.81元/股，下跌1.46%。

（来源：极目新闻）

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