新三板茶企“茶乾坤”被责令改正：股东代持他人股份最高119万股，三名责任人领警示函

极目新闻记者 刘闪

11月9日，浙江证监局官网披露的一份行政监管措施决定书显示，新三板挂牌茶企——浙江茶乾坤食品股份有限公司（证券简称：茶乾坤，证券代码：831108）因存在股份代持情形、导致股权不清晰且信披不准确，被采取责令改正的监督管理措施；股东张文华以及公司时任董事兼副总经理张盛、时任财务负责人张青三人，分别被出具警示函，相关情况均已记入证券期货市场诚信档案。

决定书显示，浙江证监局在现场检查中发现，早在2015年12月，也就是公司挂牌新三板的次年，茶乾坤就已存在股份代持情形，且一直延续至今。股东张文华为多人代持股份，最高时替他人持有公司股份达119万股。

监管认定，上述股份代持事项导致公司股权不清晰，公司定期报告等信息披露文件中的相关内容披露不准确，违反了《非上市公众公司监督管理办法》关于公众公司股权清晰、信息披露真实准确的规定。

责任认定方面，浙江证监局明确：张文华直接参与股份代持，是问题的直接当事人；时任董事兼副总经理张盛、时任财务负责人张青对代持事项“知悉并配合”，对公司上述违规行为负有主要责任。

据公开资料，茶乾坤成立于2006年，总部位于浙江省湖州市长兴县，是一家集茶叶研发、加工、销售于一体的企业，产品销往日本、美国及欧盟等市场，2014年8月在新三板挂牌，是浙江省首家在新三板挂牌的茶叶企业。

浙江证监局在决定书中明确要求该公司应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，采取有效措施避免再次发生违法违规行为，切实做好信息披露工作，并在收到决定书之日起15个工作日内提交书面报告。

值得一提的是，股份代持是新三板挂牌公司监管中的“红线”问题之一。公众公司要求股权明晰，代持不仅让真实股东结构“看不见”，也让定期报告中的披露的股东信息与实际持有人不符，历来是现场检查和年报问询的重点关注对象。此次茶乾坤的代持情形跨度近十年，监管部门“翻旧账”式的追责，也释放出对挂牌公司治理问题一查到底的信号。

截至发稿，浙江茶乾坤食品股份有限公司暂无公布整改措施。

（来源：极目新闻）

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