因投顾业务存在多项违规，广州万隆证券被责令改正

极目新闻记者 何佳仪

近日，广东证监局发布行政监管措施决定书：广州市万隆证券咨询顾问有限公司在证券投资顾问业务中存在四类违规行为，监管部门对其采取责令改正的监管措施，要求公司在收到决定书30日内提交书面整改报告。

经查，该公司在开展证券投资顾问业务过程中存在以下违规行为：一是投资者适当性管理执行不审慎，存在向部分普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务的情况；二是部分营销内容存在暗示保证收益的情形；三是对从业人员执业行为管理不到位，包括个别从业人员未按劳动合同约定进行执业、个别未在中国证券业协会登记注册为证券投资咨询（投资顾问）的员工向客户提供投资建议等；四是互联网营销管理存在不足，包括未通过官方渠道披露并及时更新本机构通过互联网进行营销的金融产品基本信息及其委托的第三方互联网平台信息、部分自媒体账号未完成企业认证、部分自媒体账号发布的观点缺乏合理依据、部分网络直播内容对大盘或特定板块走势作出确定性预测等。

上述行为违反投资者适当性、投顾业务、金融产品网络营销等多项监管规则。广东证监局依据证券法等相关规定责令其全面整改。决定书同时写明，如果公司不服该监管措施，可在规定时限内申请行政复议或者提起行政诉讼。

据公开信息，广州万隆证券咨询顾问有限公司成立于1992年，总部位于广州，注册资本5500万元，是经中国证监会批准的首批证券投资咨询机构，主营业务涵盖证券市场投资分析、投资策略规划及企业并购重组咨询等。

（来源：极目新闻）

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