投顾业务六项合规缺失，策牛（深圳）科技及董事长沈洁被出具警示函

极目新闻记者 何佳仪

10月22日，深圳证监局披露行政监管措施决定书：因证券投资咨询业务存在多环节违规问题，对策牛（深圳）科技发展有限公司及公司董事长沈洁采取出具警示函的监管措施。

经查，策牛科技在投顾业务开展中存在六类合规缺陷：一是新增营业场所未报备。二是部分投资顾问通过自媒体账号向公众推荐个股，部分员工通过企业微信向未进行风险承受能力评估的投资者推荐股票。三是个别一般证券从业人员冒用投资顾问名义提供投资建议。四是展业自媒体账号管理不足。五是部分投资建议未明确投资建议出具人、注明的投资顾问信息有误、未揭示潜在投资风险。六是部分营销活动、股票池记录的业务留痕及合规管理不足。

上述情形违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《证券投资顾问业务暂行规定》多项监管条款。深圳证监局认定，沈洁作为公司董事长，对上述全部违规问题负有直接责任。

依据相关规定，深圳证监局决定对策牛（深圳）科技发展有限公司、沈洁采取出具警示函的监管措施。

据公开信息，策牛（深圳）科技发展有限公司，原名北京首证投资顾问有限公司，成立于1997年，于2025年2月11日更为现名，是一家持有证监会颁发证券投资咨询业务资格许可证的证券投资咨询机构。公司法定代表人为沈洁，注册地位于深圳市宝安区，由亚太丝路资本管理集团有限公司全资控股，主营业务为证券投资咨询及相关技术服务。

（来源：极目新闻）

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