登记备案失真、适当性管理缺位等三项违规，浙江启源股权基金被出具警示函

极目新闻记者 何佳仪

近日，宁波证监局披露行政监管措施决定书，针对浙江启源股权投资基金管理有限公司私募基金业务多环节违规问题，对其采取出具警示函的监管措施，相关情况记入证券期货市场诚信档案数据库。

经查，浙江启源股权投资基金在私募基金业务开展中存在三类核心违规情形。一是登记备案信息不准确，公司实际办公地址、从业人员情况与登记备案信息不一致，违反私募基金登记备案信息真实、准确的监管要求。二是投资者适当性管理不到位，未严格履行投资者适当性管理相关要求，也未按规定定期开展适当性自查工作。三是信息披露内容不完整，向投资者披露的定期报告中存在收益分配信息遗漏的情形，信息披露不符合规范标准。

依据《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定，宁波证监局决定对浙江启源股权投资基金管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施，并将相关违规情况记入证券期货市场诚信档案数据库。监管要求公司在收到决定书之日起6个月内，对照现场检查事实确认书完成全部整改工作，并向宁波证监局提交整改报告。

公开信息显示，浙江启源股权投资基金管理有限公司成立于2017年，法定代表人为诸豪，企业类型为有限责任公司（自然人投资或控股）。经营范围包括私募股权投资管理及相关咨询服务。

（来源：极目新闻）

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