七项私募合规问题，杭州图灵资管及总经理、风控负责人同收警示函

极目新闻记者 黄晓波

近日，浙江证监局出具三份行政监管措施决定书，对私募基金管理人杭州图灵资产管理有限公司，以及该公司法定代表人兼总经理王晓妍、合规风控负责人李琼分别采取出具警示函的监管措施，相关记录记入证券期货市场诚信档案。

来源：浙江证监局

监管检查发现，该公司开展私募基金业务及接受监督检查过程中，存在七项违规行为：不配合监管机构依法开展的监督检查；宣传推介材料存在虚假记载；不公平对待同一基金的不同投资者，损害部分投资者利益；向投资者披露的信息不准确、不完整；未保持应有的独立性，与关联方人员混同办公；投资决策相关内部制度执行不到位；投资者适当性程序违规。

上述行为违反《私募投资基金监督管理条例》《关于加强私募投资基金监管的若干规定》相关条款，王晓妍作为法定代表人、总经理，李琼作为合规风控负责人，均对公司上述全部违规行为负有主要责任。

浙江证监局决定分别对公司、王晓妍、李琼出具警示函，要求三方吸取教训，加强法律法规学习，提升规范运作意识，于收到决定书15个工作日内向浙江证监局提交书面整改报告。

决定书载明救济途径，相关主体如对监管措施不服，可自收到决定书60日内向中国证监会申请行政复议，或6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼；复议、诉讼期间，监管措施不停止执行。

按照监管要求，私募基金管理人应当落实主体合规责任，主动配合监管检查，规范推介宣传、信息披露、投资者适当性管理，完善内控与投资决策机制，公平对待投资者，保障投资者合法权益。

杭州图灵资产管理有限公司为中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人，2016年成立，主要开展私募股权投资管理业务。

（来源：极目新闻）

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