合规管理不到位、报送材料存误导性陈述及重大遗漏，广发证券大连一营业部被出具警示函

极目新闻记者 何佳仪

10月9日，大连证监局披露行政监管措施决定书:广发证券大连中山路证券营业部因合规管控缺位、向监管部门报送材料存在质量问题，被出具警示函，相关情况记入证券期货市场诚信档案。

经查，该营业部存在两类核心违规情形：一是内部合规管理不到位，合规管控存在明显漏洞；二是向大连证监局报送的材料中存在误导性陈述，同时存在重大信息遗漏。

上述行为违反相关规定，依据对应监管法规罚则，大连证监局决定对广发证券大连中山路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施，并将相关违规情况记入诚信档案。监管要求该营业部在收到决定书之日起30日内，就上述问题的整改落实情况向大连证监局提交书面整改报告。

据公开信息，广发证券股份有限公司成立于1991年，前身为广东发展银行证券部，是中国首批综合类证券公司之一，总部位于广州市天河区马场路26号广发证券大厦。该公司于2010年在深圳证券交易所上市（000776.SZ），2015年在香港联合交易所主板上市（1776.HK），主要业务涵盖财富管理、投资银行、资产管理和交易服务等领域。

二级市场方面，截至10月9日收盘，广发证券报19.82元/股，当日涨幅2.59%，总市值1550.9亿元。

（来源：极目新闻）

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