因私下接受客户委托买卖证券，天风证券一从业人员被出具警示函

极目新闻记者 何佳仪

9月30日，宁夏证监局披露行政监管措施决定书：天风证券股份有限公司银川黄河东路证券营业部从业人员朱立因存在私下接受客户委托买卖证券的违规行为，被监管部门出具警示函。

经调查，朱立在天风证券银川黄河东路证券营业部从业期间，存在私下接受客户委托买卖证券的行为。该行为违反相关规定，宁夏证监局决定对朱立采取出具警示函的行政监管措施，并将其违规情况记入证券期货市场诚信档案。

决定书同时明确，当事人如对本监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

据公开信息，天风证券股份有限公司成立于2000年，是一家全国性综合类证券公司，总部位于湖北武汉，2018年在上交所上市（股票代码601162）。

二级市场方面，截至9月30日收盘，天风证券报3.56元/股，总市值358.63亿元。

（来源：极目新闻）

更多精彩资讯请在应用市场下载“极目新闻”客户端，未经授权请勿转载，欢迎提供新闻线索，一经采纳即付报酬。24小时报料热线027-86777777。