三项违规！湘财证券拟被罚29万并暂停新开户三个月

极目新闻记者 吕少峰

湘财股份（600095.SH）发布公告称，2026年9月24日，子公司湘财证券收到中国证券监督管理委员会湖南监管局《行政处罚事先告知书》和《关于对湘财证券股份有限公司采取责令改正、暂停新开证券账户3个月及责令处分有关人员监督管理措施的事先告知书》。湘财证券因经纪业务管控存在重大缺陷、落实账户实名制存在重大过错、严重违反信息安全规定，监管拟对其给予警告，并处29万元罚款；同时对周乐峰、梁震、丁军、邓纲、邱玉强 5 名相关责任人分别处以20万元、20万元、19万元、19万元、18万元罚款。

告知书查明湘财证券主要违法事实

除行政处罚外，湖南监管局拟对湘财证券采取三项行政监管措施：责令改正、暂停新开证券账户3 个月，并责令公司对相关责任人员作出处分。暂停新开证券账户期间，湘财证券无法新增经纪业务客户，将直接对其经纪业务获客能力形成阶段性约束。

暂停新开证券账户三个月等监管措施

公告披露，湘财证券早在2026年7月31日，就因涉嫌违反账户实名制相关规定被证监会立案调查。本次查实的三项违规，覆盖券商经纪业务内控、客户账户实名制、证券行业信息安全三大核心风控领域。经纪业务管控缺陷体现在业务规则存在疏漏、违规开展经纪业务及提供信息技术服务；账户实名制方面，公司在异常交易核查中未能有效落实实名制管理；信息安全层面存在较大风险隐患，且未按规定履行信息安全事件报告义务。

值得注意的是，本次仅为事先告知阶段，并非最终处罚决定。依据相关法律规定，湘财证券及相关责任人享有陈述、申辩以及申请听证的权利，最终处罚结果以湖南证监局正式出具的行政处罚决定书为准。

湘财股份在公告中表示，本次事项不会触发股票其他风险警示、重大违法强制退市情形，湘财证券将诚恳接受监管意见，全面开展业务自查，完善内控机制，提升合规管理水平。

湘财股份有限公司1997年7月在上交所主板上市，注册地位于黑龙江哈尔滨。公司主营业务以证券服务板块为核心，实业、投资业务为辅，证券业务全部由全资子公司湘财证券承担。

（来源：极目新闻）

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