三项合规问题暴露，山东时间投资及法定代表人双双收到警示函

极目新闻记者 黄晓波

近日，山东证监局公示行政监管措施决定书（〔2026〕46号）：山东时间投资有限公司在开展私募基金业务过程中暴露出多项合规漏洞，监管部门对该私募机构及其法定代表人、总经理张祥峰双双出具警示函，相关记录记入证券期货市场诚信档案数据库。

来源：山东证监局

决定书显示，经查，山东时间投资有限公司在开展私募投资基金业务时，存在三方面违规情形：一是未履行合格投资者适当性认定程序，个别投资者风险揭示资料存在瑕疵，公司未能履行谨慎勤勉义务；二是未及时更新办公地址及有关人员信息；三是未妥善保存私募基金投资决策及投资者适当性管理资料。

上述行为，分别违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。张祥峰作为公司法定代表人、总经理，对公司上述违规行为负有主要责任。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，山东证监局决定对山东时间投资有限公司、张祥峰采取出具警示函的监督管理措施。

决定书同时载明救济途径，当事人如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

公开资料显示，山东时间投资有限公司2014年4月在济南注册成立，为自然人独资企业，在中国证券投资基金业协会登记为私募证券投资基金管理人，张祥峰为公司100%持股股东，同时担任公司法定代表人与总经理。

私募基金的投资者适当性管理、信息更新、档案留存等，是私募管理人法定合规义务。监管部门多次强调，私募基金管理人应当勤勉尽责落实各项内控管理要求，保护投资者合法权益。

（来源：极目新闻）

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