经纪营销、员工行为、债券承销等三项均存在问题，财达证券被监管警示

极目新闻记者 兰莎

9月22日，河北证监局对财达证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施。

决定书显示，经查，财达证券存在以下问题：一是经纪业务营销活动管控不到位。主要表现为向购买公司资管产品的员工返还销售奖励，个别中后台员工兼职从事营销及客户服务，个别不具备期货从业资格人员开展IB业务并领取奖励等。

二是员工行为管控不严。对从业人员买卖股票核查不力，违反了《证券经纪业务管理办法》规定。

三是债券承销中履职尽责不到位。在个别公司债承销项目中，对发行人个别财务信息、在建工程进度及资产状况等事项尽职调查不充分，违反了《公司债券发行与交易管理办法》规定。

根据有关规定，河北证监局决定对财达证券采取出具警示函的行政监管措施，并将该行政监管措施记入证券期货市场诚信档案。财达证券应加强合规内控管理，并在收到本决定书之日起15个工作日内向河北证监局书面报告整改情况。

公开资料显示，财达证券是河北省国有控股全牌照上市证券公司，2021年登陆上交所，主营证券经纪、投行承销、资管、自营、融资融券等业务，通过财达期货等子公司开展期货、私募股权投资等业务，营业网点以河北为核心辐射全国。

（来源：极目新闻）

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