返还佣金输送利益、介绍客户收受分成，长城国瑞证券一营业部及4名责任人遭监管处罚

极目新闻记者 何佳仪

9月21日，厦门证监局集中披露5份行政监管措施决定书，针对长城国瑞证券有限公司厦门厦禾路证券营业部及从业人员的业务违规问题开出“组合罚单”：1家证券营业部因合规管控缺失被出具警示函，4名相关责任人分别被采取出具警示函、监管谈话的监管措施，全部违规情况均记入证券期货市场诚信档案。

来源：厦门证监局

经查，该营业部个别证券经纪人通过返还部分佣金提成方式向客户及其他利益关系人输送不正当利益，个别员工向证券经纪人介绍客户并收受其提供佣金提成分成，反映出该营业部合规管控不到位。作为机构主体被厦门证监局出具警示函，并将相关情况记入诚信档案。

4名责任人的违规情形与处罚各有不同：黄春革在长城国瑞证券有限公司厦门莲前东路营业部担任证券经纪人期间，存在通过返还部分佣金提成方式向个别客户及其他利益关系人输送不正当利益的情形，被出具警示函；吴一帅在长城国瑞证券有限公司厦门厦禾路营业部担任合规管理人员期间，存在向营业部证券经纪人介绍客户并收受其提供佣金提成分成的情形，同样被出具警示函；肖明在长城国瑞证券有限公司任职期间，存在违反内部管理规定向营业部证券经纪人介绍客户并收受其提供佣金提成分成的情形，被出具警示函；张朝志在长城国瑞证券有限公司厦门厦禾路营业部担任证券经纪人期间，存在通过返还部分佣金提成方式向部分客户及其他利益关系人输送不正当利益的情形，厦门证监局决定对其采取监管谈话的监督管理措施。

厦门证监局指出，上述机构及人员的行为违反了《证券经纪业务管理办法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等多项监管规则。依据相关规定，监管部门结合违规情节采取相应监管措施。

根据决定书，当事人若对本次监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议，也可在6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼，复议与诉讼期间监管措施不停止执行。

据公开信息，长城国瑞证券有限公司于1997年成立。法定代表人李鹏，公司经营范围包括证券经纪交易服务，含证券经纪，证券投资基金代销，代销金融产品，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券资产管理，证券自营，融资融券，证券承销与保荐等。

（来源：极目新闻）

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