多项合规缺位，华源证券温州营业部被要求高频自查

极目新闻记者 黄晓波

近日，浙江证监局发布两份行政监管决定书，对华源证券股份有限公司温州锦绣路证券营业部及其负责人采取行政监管措施。经查，该营业部存在投资者适当性管理不到位、投顾业务内控失效、私募基金销售存在误导性陈述等合规问题。

来源：浙江证监局

决定书显示，华源证券温州锦绣路营业部存在三项违规事实。一是投资者适当性管理落实不到位；二是未能对员工证券投资顾问服务实施有效合规管理，投顾业务内部控制存在漏洞；三是部分员工在销售私募基金产品过程中存在误导性陈述，违反基金销售相关监管规定。

监管指出，上述问题反映该营业部内部控制薄弱、合规管理缺位，从业人员行为管控不足，风险防控存在缺陷。

针对该营业部，浙江证监局决定采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施。营业部须在收到决定书之日起3个月内完成整改；自2026年10 月至2027年9月，每3个月开展一次内部合规检查，每次检查结束后5 个工作日内向浙江证监局报送合规检查报告，完善内控制度，强化从业人员管理。

同时，营业部负责人刘景峰对营业部上述违规行为负有管理责任，被采取责令改正的监管措施，相关监管记录记入证券期货市场诚信档案。决定书要求刘景峰加强证券法律法规学习，切实履行管理职责。

（来源：极目新闻）

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