投顾留痕缺失员工不配合检查，银河证券相关机构收到监管措施

极目新闻记者 黄晓波

近日，浙江证监局公示两份行政监管措施文书，中国银河证券台州银座北街证券营业部、营业部负责人伍涛被责令改正；上级浙江分公司因分支机构管控缺位被出具警示函，相关措施均记入证券期货市场诚信档案。

来源：浙江证监局

公开资料显示，中国银河证券（601881.SH，06881.HK）为国有控股综合类券商，实控人为中央汇金投资有限责任公司，业务涵盖财富管理、投资银行、机构服务等，在全国布局多家分公司与证券营业部。

来源：浙江证监局

监管调查查明，中国银河证券台州银座北街证券营业部存在两项合规问题：一是证券投资顾问业务推广环节留痕记录缺失；二是营业部部分员工合规展业意识淡薄，不配合监管部门现场检查。上述问题暴露出营业部自身合规管理不到位，伍涛作为营业部负责人，对此负有直接责任。

浙江证监局指出，中国银河证券浙江分公司对所辖分支机构合规管理不到位、合规意识不足，负有管理责任。

依据相关监管规定，浙江证监局作出两项监管处置：对中国银河证券台州银座北街证券营业部、负责人伍涛采取责令改正的行政监管措施，要求营业部强化合规管理、人员管控，伍涛提升合规管理能力；对中国银河证券浙江分公司出具警示函，要求分公司完成整改、对相关人员追责问责，压实分支机构管理责任。

（来源：极目新闻）

更多精彩资讯请在应用市场下载“极目新闻”客户端，未经授权请勿转载，欢迎提供新闻线索，一经采纳即付报酬。24小时报料热线027-86777777。