财富在线（深圳）因多项违规被罚，三名高管收到警示函

极目新闻记者 何佳仪

9月16日，深圳证监局披露两份行政监管措施决定书：财富在线（深圳）科技有限公司存在五项违规问题被采取监管措施；时任董事长赵燕、总经理黄雅莉、首席合规官强勇对上述相关问题负有责任，同样被采取出具警示函监管措施。

经查，财富在线（深圳）科技有限公司存在以下问题：一是公司内部控制存在缺陷，证券投资咨询持牌业务未独立于关联方。二是营销过程中存在虚假、误导性宣传。三是人员管理混乱，未注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议。四是投资者适当性管理不到位。五是合规管理不到位。

上述情形违反多项规定，深圳证监局决定对财富在线采取责令改正并责令暂停新增客户的监管措施，责令公司对上述各项问题逐项全面整改，并自收到相关决定书之日起暂停新增客户3个月。要求财富在线应当在暂停新增客户期间提升合规管理水平，确保合规管理覆盖全部业务范围和流程并符合法律法规规定。暂停新增客户期满后，应当及时向深圳证监局书面报告整改情况，经整改验收完成后，方可新增客户。

财富在线时任董事长赵燕、总经理黄雅莉、首席合规官强勇对上述相关问题负有责任，深圳证监局决定对他们采取出具警示函的监管措施。

决定书同时告知，如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

据公开信息，财富在线（深圳）科技有限公司（曾用名：深圳大德汇富咨询顾问有限公司）成立于1999年，法定代表人为黄雅莉。该公司是中国证监会批准的具有《经营证券期货业务许可证》的证券投资咨询机构，亦为中国证券业协会会员单位。公司主营业务涵盖商品信息咨询、投资策划、金融信息服务、计算机技术开发及证券投资咨询。

（来源：极目新闻）

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