涉七项违规行为！广发证券深圳分公司及时任负责人、合规经理收到警示函

极目新闻记者 何佳仪

近日，深圳证监局披露两份行政监管措施决定书：广发证券股份有限公司深圳分公司因七项违规问题被出具警示函；时任负责人刘泽林及合规经理张艳威，对分公司相关违规行为负有责任，同样被采取出具警示函监管措施。

经查，广发证券深圳分公司存在以下问题：一是个别营销人员向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品、指导客户调高风险承受能力。二是员工向银行相关人员支付有效户奖励、向潜在客户赠送实物礼品。三是下辖营业部向第三方机构支付的广告费与客户有效户转化率、两融权限、交易佣金等挂钩。四是负责人及部分员工未严格执行投资申报制度，且相关投资申报制度缺少有效事前防范机制。五是部分员工在开展证券期货业务及相关活动中，向客户或潜在客户推荐未经广发证券代销准入的私募机构、私募基金。六是下辖营业部专职合规人员的部分奖励由其所属营业部负责人自主决策。七是个别员工委托第三方招揽客户，并通过广发证券企业微信向投资者发送外部投资群链接。上述情形因违反多项规定被深圳证监局采取出具警示函的监管措施。

时任分公司负责人刘泽林及合规经理张艳威，对上述相关违规行为负有责任。深圳证监局同样决定对刘泽林、张艳威采取出具警示函的监管措施。

决定书同时告知，如不服本次监管措施，相关主体可在收到决定书60日内向中国证监会申请行政复议，或6个月内向有管辖权人民法院提起行政诉讼；复议与诉讼期间，该监管措施不停止执行。

据公开信息，广发证券股份有限公司成立于1991年，前身为广东发展银行证券部，是中国首批综合类证券公司之一，总部位于广州市天河区马场路26号广发证券大厦。该公司于2010年在深圳证券交易所上市（000776.SZ），2015年在香港联合交易所主板上市（1776.HK），主要业务涵盖财富管理、投资银行、资产管理和交易服务等领域。

（来源：极目新闻）

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