中金财富一营业部因对异常交易行为核查不严等问题被警示

极目新闻记者 何佳仪

近日，宁波证监局发布行政监管措施决定书，中国中金财富证券有限公司宁波海晏北路证券营业部存在对异常交易行为核查不严，账户实名制管理不到位的问题，违反了相关监管规定。

来源：宁波证监局

对此，宁波证监局决定对中金财富宁波海晏北路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。要求其营业部高度重视，采取有效措施完善内部控制，加强合规管理。

据公开信息，中国中金财富证券有限公司，简称中金财富，是中国国际金融股份有限公司（中金公司，601995.SH，3908.HK）的全资子公司，成立于2005年，总部地址位于深圳，是一家主要从事证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务的有限责任公司。

（来源：极目新闻）

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