7家券商集中收罚单！两家合计被罚155.8万

极目新闻记者 舒平

近日，央行及多地证监局集中公示一批监管处罚信息，东方财富证券、国投证券、浙商证券、广发证券、长江证券、国融证券、中金财富证券共计7家券商及相关分支机构被追责，违规问题涉及反洗钱履职、经纪业务内控、从业人员执业、债券承销尽职调查等多个领域，其中东方财富证券、国投证券两家券商合计被罚155.8万元。

东方财富证券、国投证券因反洗钱履职不到位被央行处罚。其中，东方财富证券未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易，被警告并罚款74万元；国投证券未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易、未按照规定开展洗钱风险评估或者健全相应的风险管理制度，被警告并罚款81.8万元。

与此同时，多地证监局同步开出监管函件，涉及浙商证券、广发证券、长江证券、国融证券、中金财富证券五家券商。

浙江证监局对浙商证券采取监管措施：浙商证券因对证券经纪人执业行为管控不足、未对经纪人招揽服务客户账户有效监控、廉洁从业内控机制存在缺陷，公司董事长、总经理、合规负责人、分管经纪业务高管被监管谈话；杭州杭大路证券营业部因未识别廉洁从业风险点被采取监管谈话措施；另有该公司部分从业人员从业期间存在输送不正当利益、谋取不正当利益行为，被采取监管谈话措施；

广发证券涉及三家分支机构被罚。浙江证监局对广发证券浙江分公司、杭州富春路证券营业部出具监管措施：浙江分公司存在本级及下辖分支机构管理混同、对认购期基金实施特别考核激励、从业人员展业不规范、合规人员考核缺乏独立性问题，被责令改正；杭州富春路证券营业部存在与其他分支机构管理混同、从业人员展业不规范、未及时办理投资者销户申请问题，被出具警示函。深圳证监局对广发证券深圳分公司出具警示函，该分公司存在投资者适当性管理、基金销售激励、第三方广告付费、员工投资申报、私募基金推介、合规人员考核、第三方招揽客户七类经纪业务相关违规。上述三家机构时任及现任主要负责人、合规经理等相关岗位人员同步被警示。

湖北证监局对长江证券采取监管措施：长江证券未能严格规范研究所个别工作人员执业行为，被责令改正。

内蒙古证监局对国融证券采取监管措施：国融证券个别债券承销项目存在尽职调查不到位、内控机制执行不规范、债券一二级市场未严格隔离问题，公司被监管谈话，时任总裁、时任副总裁兼固定收益部负责人、项目负责人被责令改正。

宁波证监局对中金财富证券宁波海晏北路证券营业部采取监管措施：该营业部存在对异常交易行为核查不严、账户实名制管理不到位问题，被出具警示函。

（来源：极目新闻）

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