多项合规问题暴露，鸿顺和投资被责令改正，时任总经理梁慧荣收警示函

极目新闻记者 何佳仪

近日，深圳证监局披露两份行政监管措施决定书：深圳市前海鸿顺和投资管理有限公司（下称：鸿顺和投资）因私募基金业务存在多项违规，被采取责令改正监管措施；时任公司总经理梁慧荣被出具警示函。

来源：深圳证监局

监管查明，鸿顺和投资在开展私募基金业务过程中暴露出三方面突出问题。

首先，内控机制不完善，对经纪商选择、交易量分配缺少审核流程，对关键岗位人员缺乏有效监督；未审慎审核部分投资者是否符合私募基金合格投资者标准；2025年4月30日，鸿顺和金苹果马特洪峰私募证券投资基金存在买入风险警示股超限的异常交易行为，2026年2月3日，鸿顺和云一资产金苹果A期私募证券投资基金存在大额封涨停的异常交易行为，公司因上述异常交易被交易所采取书面警示。上述情形说明公司未履行谨慎勤勉义务。

其次，向投资者提供的信息存在重大遗漏，未按照合同约定向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息。

再次，未妥善保存部分投资者适当性管理相关资料。

上述行为，违反《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》相关条款。深圳证监局依据相关法规，对鸿顺和投资作出责令改正的决定，要求公司提高规范运作意识，强化合规风险管理，全面落实整改，需在监管文书送达之日起60个工作日内完成整改并提交整改报告。若逾期未改正，监管部门将依法采取进一步监管措施。

同时，时任鸿顺和投资总经理梁慧荣（2019年1月至2026年3月任职），全面负责信息披露等公司日常经营管理事务，作为私募基金从业人员，未恪守相关行为规范，对上述机构违规负有责任，深圳证监局对其采取出具警示函的行政监管措施。

据公开信息，深圳市前海鸿顺和投资管理有限公司成立于2014年，法定代表人为蒋亿元。经营范围包括一般经营项目：受托资产管理、投资管理（以上不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理及其他限制项目）。

（来源：极目新闻）

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