东方财富证券、国投证券被央行处罚

9月11日，中国人民银行发布行政处罚公示，对东方财富证券股份有限公司、国投证券股份有限公司作出行政处罚，作出行政处罚决定日期均为2026年6月22日。两家券商均被警告并罚款，合计罚没金额155.8万元。

东方财富证券反洗钱违规被罚74万元

公示显示，东方财富证券股份有限公司因“未按照规定开展客户尽职调查”“未按照规定报告可疑交易”，被央行予以警告，并罚款74万元。

据悉，东方财富证券是A股上市公司东方财富旗下的证券子公司。依托母公司的互联网平台流量优势，其经纪业务市场份额位居行业前列，是国内“互联网券商”的代表性机构。2025年，公司实现营业总收入136.72亿元，净利润88.78亿元，同比分别增长26.29%和24.57%。其中，经纪业务股基交易额达38.46万亿元，同比增长58.66%。

图为东方财富2026年半年报

据公开信息不完全统计，2026年以来，东方财富证券已知的央行罚单为1张。其母公司东方财富 2026 年半年报披露，报告期内存在 2 项行政处罚或监管事项，本次央行罚单作出日期在半年报区间内，或包含在内。

老牌综合券商国投证券，反洗钱违规被罚81.8万元

国投证券股份有限公司因“未按照规定开展客户尽职调查”“未按照规定报告可疑交易”“未按照规定开展洗钱风险评估或者健全相应的风险管理制度”，被央行予以警告，并罚款81.8万元。

国投证券前身为安信证券，是国家开发投资集团有限公司旗下的券商平台，股东为国投资本股份有限公司和上海毅胜投资有限公司。公司成立于2006年8月，先后市场化收购了原广东证券、中国科技证券和中关村证券的证券类资产。经过近二十年整合发展，国投证券已成长为综合型券商，业务涵盖经纪、投行、资管等领域。2025年，公司实现营业总收入116.12亿元，同比增长13.12%；归母净利润34亿元，同比增长34.41%。经纪业务净收入54.34亿元，同比增长30.34%；客户AUM规模增至1.84万亿元，同比增长31%。

图为2026年各地证监局对国投证券的警示函

除本次央行罚单外，2026年以来国投证券至少还有4次来自各地证监局的警示函。