风向丨不当美国间谍就被FBI追捕？揭秘华裔科学家荒诞定罪细节

文/凤凰网《风向》特约主笔李媚玲

▎胡安明案第一次庭审于当地时间2021年6月7日，在诺克斯维尔地方法院进行，为期两周。胡安明和他的律师进入法院。图源：澎湃新闻

编者按：2018年11月，美国司法部启动了一项名为“中国行动计划”（China Initiative）的行动，以应对所谓的来自外国的“安全和技术威胁”。田纳西大学前副教授胡安明是第一个作为“中国行动计划”的目标而受审的人。这其中的原委究竟如何？该案尘埃落定后，带给胡安明及其家庭的伤害是否仍在继续？“中国行动计划”还会如何发展？

“伤害并没有停止，尤其对我的家人和孩子”

▎ 胡安明的妻子Ivy Yang在新闻发布会上谈及她的丈夫。图源：澎湃新闻

胡安明的小女儿今年已经6岁了，上一次见到父亲时，她5岁。父亲在她的成长中消失了快两年。

在胡安明被FBI起诉并软禁的一年半中，她每天问妈妈为什么别的孩子有爸爸接送幼儿园，而自己没有。

“我们那时只好骗她说是因为疫情，所以没法和爸爸见面。我现在开始每天晚上尝试着给她讲这个故事，但我每次总是控制不住自己的情绪要哭出来，这段经历实在太痛苦了。”

加拿大籍纳米科学家胡安明在美国当地时间12月18日接受采访时说。他眼圈湿润，声音哽咽。

▎胡安明在田纳西大学

胡安明是纳米技术领域的科学家，1997年在中国科学院获得第一个物理学博士学位，在加拿大获得激光物理博士学位。胡安明于2009年加入加拿大国籍。自2013年11月以来，他被美国田纳西大学诺克斯维尔分校的机械、航空航天和生物医学工程系聘为助理教授。2019年，他被提升为终身副教授。他的研究重点是纳米技术和激光加工。

2020年2月被FBI起诉后，他丢掉了这份工作，同时失去了合法的美国移民身份。 胡在中国出生长大，目前是加拿大公民。检方称，胡安明未上报他在北京工业大学的夏季兼职活动，有意欺骗了向他拨款的美国国家航空航天局（NASA）。

2021年9月份，田纳西联邦地区法院正式宣判胡安明无罪。 “那是我一生中最黑暗的时刻。”胡安明获释后说。在被FBI调查软禁的18个月里，胡安明没有工作或收入，他的儿子也被FBI监视和骚扰；他依赖众筹捐款支付诉讼费用；无法见医生；邻居和教堂朋友给他送菜，帮他倒垃圾。

▎ 胡安明妻子在GoFundMe上发起的众筹页面。图源：GoFundMe网站截图

“这个过程太痛苦了，我不想多说多回忆，因为伤害并没有停止，尤其对我的家人和孩子。但我必须勇敢，为那些和我一样遭遇的科学家。我很幸运，我已经度过了最危险的时刻。但在美国的华裔教授的工作仍然非常危险，需要小心，当FBI来的时候不要与他们交谈，先找到自己的法律顾问。”胡安明提醒同行说。

8名FBI特工破门而入，事情原委如何？

▎胡安明 时 间线。图源：澎湃国际

2020年2月27日，胡安明还穿着睡衣在家工作，突然听到一阵重重的连续砸门的声音，紧接着，8名FBI特工破门而入，声称胡因欺诈、虚假陈述被起诉。“在那一瞬间，我根本不清楚发生了什么，我认为一定是发生了什么误会。但就在同一天，我被关进了监狱，我所工作的大学要求我在48小时内辞职，因为我接受了NASA的研究资助而未能披露与中国大学之间的关联。”胡安明说。

当时的田纳西大学诺克斯维尔分校副教授胡安明是“中国行动计划”的第一个受害者。美国联邦调查局（FBI）先是怀疑胡安明存在“间谍行为”，接着在对他进行了长达21个月的跟踪监视却未能获得任何证据的情况下依然在2020年2月27日逮捕了胡安明，随后又指控他“故意隐瞒与中国大学的关系、欺骗了NASA、欺骗了美国政府”等6项罪名。若罪名成立，将面临最高20年的监禁。美国联邦法院直到2021年9月9日才宣判以上指控均不成立，将胡安明无罪释放。

▎ 联邦调查局局长克里斯托弗·A·雷在国会山举行的听证会上表示，该局每10小时就会对中国展开一次新的调查。图源：澎湃新闻

“中国行动计划”（China Initiative）是指2018年末美国特朗普政府推出的一项计划，旨在防止美国科技被中国盗窃。 该项计划由美国司法部部长杰夫·塞申斯于2018年11月1日宣布启动。

“China Initiative 的本意是为了打击技术外泄，但在实际操作中却成了审查和攻击华裔科学家和学者的项目，将其作为主要怀疑对象，在这个群体中造成了很大恐慌。”胡安明说，“我被错误地起诉是美国对整个华裔科学家和研究者进行大规模严厉审查和刑事起诉的一个缩影。”

迄今为止，美国联邦调查局已经在三年内对大学或研究机构提起了12起诉讼，但没有一起涉及窃取商业秘密或知识产权的指控。大部分都是诸如电汇欺诈、向联邦调查员撒谎以及未能披露与国内的关系等指控。

胡安明对此表示，FBI对自己这起荒谬的指控居然来自于一次谷歌搜索。 “FBI特工对学术活动缺乏基本的知识和理解，将在美科学家与中国相关的任何专业，甚至是合法的联系当成犯罪。

FBI特工在谷歌上搜索了我用业余时间在中国某大学参加的一个兼职暑期研讨会，并用谷歌翻译了之后，便据此认为我与中国大学有联系，为此跟踪了我一年半，甚至监听我的学生，试图找出我（出卖技术）的卖家，但最终没有发现任何证据。”胡安明说。

胡安明说：“再比如，通常对学术期刊进行同行评审，是教授日常工作的一部分，我们有可能每天收到一份审阅学术手稿以供发表的邀请，FBI审查了我上千封邮件，审阅了我的数百封手稿，他们找到了我审阅的一份手稿，是一家著名的德国学术期刊邀请我审阅的。而这个手稿是由几个中国教授共同总结完成的，FBI检查了这些教授所在的研究所，然后发现这些研究所也支持一些中国的军事计划。但我根本不认识这些中国教授，也不知道这些中国教授直接参与的任何军事计划，但我受邀为这家德国期刊审阅这份手稿，让这些FBI特工认为有足够的证据证明我和中国军方有直接关系。”

“另一个荒诞可笑的例子是，我2019年通过我所在的部门为一个中国研究生申请提供博士生奖学金。 这个学生后来在佛罗里达大学毕业后，已经离开美国三年了，但在进入佛罗里达大学之前，他曾在中国的一家航空工业公司AVIC实习了一个月，而这家公司在美国商务部的工业安全名单上，因此FBI把这件事扭曲成我资助了一个AVIC的研究人员。”胡安明说。

▎ NSF研究显示，当时在美国科技领域工作的675万人中，约有45.2万人拥有博士学位。大约22.4%——即超过10万人出生在中国大陆

对此，胡安明的辩护律师Phil Lomonaco表示：“对FBI来说，华裔教授和研究者是很容易被打击的对象，因为他们的工作就是把自己研究的内容发表出来，所以只要你去搜索就可以找到他们的名字，如果他们与中国有关的任何人有合作，他们就非常容易成为嫌疑人，而此前这种全球各地大学间的学术合作是被鼓励的。”

“FBI在这个案子中严重滥用权力到了难以置信的程度”

美国著名司法调查记者Jamie Satterfield一直跟踪报道胡安明的案子。她回忆说：“当我在法庭上听到开庭陈词时我就想，我应该报道这次事件，胡安明被陷害了，他没有做错任何事，FBI就是谷歌搜索了他，然后就去准备起诉了。我当时的想法就是，如果FBI都可以在谷歌上搜索到这些公开信息，那证明胡没有隐瞒任何事。”

▎ 庭审当天门外树立了支持胡安明的牌子，上书“公平正义”、“停止种族定性”

“田纳西大学才是受益者，而胡显然没有从中获得任何利益，除了有机会为NASA提供一些非常有用的技术。但对陪审团来说，他们很容易在FBI和一个中国人之间作出选择，陪审团会认为胡肯定是有罪的，否则为什么政府会指控他。在我的调查报道中，我展示了FBI是如何毁了这个人的生活的。当我把‘中国’这个背景拿掉的时候，把胡当成一个普通人的故事来描述，那是有效的，很多普通人都开始支持胡教授，甚至开始组织捐款，这些美国普通民众的支持给法官和司法部带来了压力。FBI在这个案子中严重滥用权力到了难以置信的程度。”调查记者Jamie说。

▎胡安明 和他的律师进入法院。图源：澎湃新闻

Wendy Chandler是胡安明案的陪审员之一，她眼睛瞪得大大的，声音洪亮地说：“我感到很愤怒，你能想象那一幕吗？让政府（FBI）站在陪审团面前，作为证据的一部分，让陪审团相信被告有罪，这太可怕了，这让我感到很生气。胡差一点就被判有罪，只有两位陪审员相信他无罪，这太不公平了，本该有三个陪审员相信胡是无罪的，但最终这位候补陪审员没有留任。我很庆幸我们是理性的。我希望能够阻止类似的事情发生，帮助胡的家人。”她说。

对此，司法调查记者Jamie表示：“FBI甚至去审查胡的儿子，这让我震惊和崩溃，因为我也是一位母亲，胡的儿子不能去机场，在机场被搜查，这是严重的骚扰行为。在一个电汇欺诈案中，在证据如此弱的情况下，胡的案子甚至不该通过大陪审团到达陪审团。” （大陪审团用于决定是否对某一疑似犯罪的行为开启侦查程序，以及侦查完成后决定是否起诉；小陪审团则用于审判中认定犯罪事实有无——编者注）

Jamie还透露，FBI之所以在证据如此不足的情况下还决定起诉胡安明，是因为此前有特工与胡交谈，希望招募胡成为美国的间谍，在被胡明确拒绝之后，FBI决定追捕胡安明。“FBI没有做任何调查，只是监视了他。”Jamie说。

胡安明的辩护律师Phil对此表示，庭审当天，陪审团发现FBI呈现的证据没有任何说服力，没有电汇欺诈，没有意图伤害，这让陪审团一度陷入了僵局。“幸好法官是个独立的人，做了正确的事。”Phil说。

▎判决书首页

最终，联邦地区法官托马斯·A·瓦尔兰（Thomas A. Varlan）在宣布胡安明无罪的裁决书中说，NASA的有关限制措施并不清晰，检方并没有证明胡安明有伤害NASA的恶意，也没有出示证据表明胡安明在NASA赞助的研究项目中与中方有设施、设备或资金上的合作。

当FBI来敲门的时候，华裔员工就被大学“扔在了公共汽车的下面”

▎ 胡安明是田纳西大学发表著作最多的教授之一

此外，Jamie还指出，胡教授实际上被自己所在的大学田纳西大学“陷害”和“抛弃”了。“田纳西大学欺骗了胡，导致他签署了一份会导致他被捕的申请。这所大学与华裔科学家有密切关系，有很大的一个华裔教职员工社群，校方应该知道这种与中国有关的指控是非常荒谬的，但校方却决定保护自己而不是他的华裔教授。”Jamie说。她还说，当她收到校方发给她的新闻稿中称，校方将与FBI配合时，她就知道胡被他的学校“扔到公共汽车下边去了”。

对此，另一位曾正在跟踪“中国行动计划”，并在上海工作过的美国调查记者Mara Hvistendahl分析称，很多美国高校或研究中心试图在中国盈利，为此，他们与中国大学建立了几十年的合作关系，甚至进入更敏感的研究领域，也许校方应该受到审查，但是他们却鼓励自己的亚裔教职员工去建立这些伙伴关系，让这些与中国的家庭或文化有联系的人去与中国大学建立联系。

Mara说，比如德州大学的安德森癌症中心在中国有着巨大的商业利益，此前被调查的一些教职员工实际上参与了很多与中国建立联系的活动，但当FBI来敲门的时候，华裔员工就被自己的大学“扔在了公共汽车的下面”。

“就好像这些机构没有花了很多年的努力在中国试图盈利似的，包括很多美国公司也试图通过与中国建立联系，在那里获得盈利，即使只是做合法的合作，这些与中国有血脉关系的人会被用来作为这些项目的代表而受到惩罚。而当地缘政治紧张时，这些机构和大学往往会把自己的利益放在第一位。”她说。

▎911事件后，美国大规模监控已成为常态

Mara还分析说，胡安明案件和“中国行动计划”的大背景是，美国在911事件后的反应过度，因为911事件中当时的恐怖分子都是有合法的美国身份的美国公民。

因此，911事件后，很多侵犯公民自由的事件发生，包括涉及清真寺的案件等等，很多美国公民被指控但最后证明是无罪的。在这个背景下，在很多公司知识产权的案件中，美国FBI将其视为极端威胁国家安全的案件，甚至会引诱人出卖国家机密（类似钓鱼执法），很多侵犯公民隐私的工具和技术被开发出来，比如浏览被监视者的电子邮件等。

“这些美国地方政府的特工如田纳西、爱荷华、密苏里可能对中国政治、中国公司以及中国大学之间的关系一无所知，这是造成今天混乱局面的原因。2010年早期，涉及到很多中国学者的案件非常让人震惊。

▎ 美国天普大学华裔教授、世界知名超导专家郗小星

比如费城天普大学的物理学教授超导专家郗小星2015年5月的某个早上醒来时，FBI正准备锤破他的家门进入公寓，涉嫌罪名是向中国输送美国企业的先进超导技术。但后来美国司法部撤销了对郗小星的指控，原因是FBI探员和检察官误解了涉案的一项技术，郗与中方科研人员交换的信息并无涉及商业机密，只是讨论合作日常的研究工作，没有发现任何危及美国国家安全的行为。这成了一系列不该被提起诉讼的案例的开始。”Mara说。

Mara分析称，胡教授的案例不过是这一模式的重现，这是一个长期存在的模式。 2018到2019年FBI曾在休斯顿德州大学的安德森癌症中心进行了18个月的调查，这让很多研究者感到恐惧，有人去度假，有人辞职了，人们不喜欢这种感觉，被审讯者感到即使他们是无辜的，以后也没人信任他们了，尽管最终没有人被起诉。在这种背景下，2018年，“China Initiative”被提出并启动了。

美国学者：我们正搬起石头砸自己的脚

▎ “不是因为我不想服务，是我害怕服务，”普林斯顿大学机械与航空航天工程教授琚诒光说。他担心，如果再次与美国宇航局合作，会招致不必要的审查。图源：纽约时报

根据亚利桑那大学与由著名美籍华裔建筑师贝聿铭建立的华裔组织“百人会”近期联合进行的一项调查，有约半数接受调查的在美华人科学家表示，他们认为美国政府正在监视自己。这些科学家中有一部分是美国公民。

对此，美国许多科学家和大学管理人员表示，类似于胡安明案的事件在美国高校产生了寒蝉效应，这会导致研究速度的减缓，甚至导致“中国需要的人才流出美国”。

▎ 9月8日斯坦福大学教职员工的联名信

2021年9月份以来，已经有来自斯坦福大学、加州大学伯克利分校和普林斯顿大学等名校的近2,000名学者签署了一封致美国司法部长梅里克·加兰（Merrick Garland）的公开信，对美国近年来不成比例地针对性审查华裔学者的举动表达了担忧，并呼吁终止有缺陷的“中国行动计划”（China Initiative）。

1997年诺贝尔物理奖获得者、斯坦福大学教授、奥巴马政府时期担任过美国能源部长的朱棣文也在公开信上签了名。他说：“我们的‘智力技术力量’中有相当一部分都来自于移民，我们正朝着自己的脑袋而不是脚部开枪。”

“我被当成囚犯对待”

尽管田纳西大学诺克斯维尔分校近日恢复了胡安明的终身教授职位，同时还向他补偿薪水，并为他支付移民律师费用，以及提供3年共计20万元的资金，助他重新启动研究， 但胡还是表示自己无法忘记由这次错误起诉所带来的巨大痛苦。

“这次起诉摧毁了我生活的方方面面。我喜欢我作为大学教授的工作，因为我可以与我的学生们讨论学术问题，但被捕后，我失去了我一生所有心血换来的事业，一夜之间我就失去了我的工作、我的学术研究和我的学生。同时我的身体健康和精神健康都受到损失，我有糖尿病方面的健康问题，但被捕后我无法见到我的医生，甚至不允许离开自己家的办公桌呼吸新鲜空气，我被当成囚犯对待。”胡安明说。

▎ 布朗特县警察办公室供图

“失业以及被和家人分开，也损害了我的心理健康，我变得非常抑郁，经常质疑自己， 为什么要离开加拿大，搬来美国，为这个国家献身科学研究是我生命中非常黑暗的时刻，但我不想放弃，我需要继续抗争，为正义和我的声誉而战。如果这样继续下去，将导致美国流失大量高科技研究人员，让美国失去在科技领域的领导地位。”胡安明说。