证监会启动欣泰电气强制退市程序

原标题：证监会启动欣泰电气强制退市程序

信息时报讯 （记者 叶静） 欣泰电气造假一案终于尘埃落定，证监会新闻发言人张晓军昨日表示，对欣泰电气欺诈发行正式作出行政处罚，启动强制退市程序。欣泰电气退市后将不得重新上市，发行人股份将被采取冻结或限制减持措施。同时欣泰电气的保荐券商兴业证券也被罚款2460万元。

欣泰电气下周复牌

欣泰电气公告，7月7日，公司收到证监会《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》，证监会对欣泰电气及相关当事人作出了行政处罚及市场禁入决定。公司股票将于7月12日开市起复牌，证券简称将调整为“*欣泰”，股票价格的日涨跌幅限制比例不变。交易30个交易日后，预计于8月23日开市起停牌，深交所在公司股票停牌后15个交易日内作出是否暂停股票上市的决定。

《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》认定的违法事实包括欣泰电气首次公开发行股票并在创业板上市申请文件中相关财务数据存在虚假记载；上市后披露的定期报告中存在虚假记载和重大遗漏。

欣泰电气董事长温德乙昨日在接受媒体采访时称，现在公司全员放假，只有少部分人还在留守。对于退市后打算，温德乙表示，由于自己身背6.26亿元债务，公司退市后，将不得不走破产程序。

张晓军表示，证监会对欣泰电气欺诈上市一事启动强制退市程序，一是对欣泰电气首次公开发行前的股份采取冻结或限制减持措施；二是因欣泰电气无法履行回购首发股份的责任，证监会将采取出具警示函或记录诚信档案等措施，督促发行人等赔偿投资者损失承诺；三是加强对欣泰电气监管，督促管理层履行勤勉义务，对首发募集剩余资金进行专户监控。

暂停上市后不能恢复上市

张晓军表示，信息披露违法违规和欺诈上市案件造假手段复杂隐蔽，发行人和相关中介机构需承担相应责任，证监会将本着绝不放过任何一个涉案主体、绝不放过任何一项违法失职行为、绝不放过任何一项需要承担的法律责任的原则充分动员行政、司法和自律组织作用，追究行政等责任，对违法责任人将坚决查处，欣泰电气欺诈上市突破诚信底线，破坏资本市场正常秩序，对于这类公司，资本市场将采取零容忍，将其清除出资本市场。

张晓军还表示， 欺诈发行暂停上市后不能恢复上市，创业板无重新上市安排。

兴业证券被罚2460万元

除了欣泰电气被强行退市之外，欣泰电气的保荐券商兴业证券昨日称，因欣泰电气IPO存在财务造假，证监会对公司给予警告，没收保荐业务收入1200万元，并处以2400万元罚款；没收承销股票违法所得2078万元，并处以60万元罚款；对两名保荐人兰翔、伍文翔给予警告，分别处以30万元罚款，撤销证券从业资格，并拟采取10年证券市场禁入措施。

兴业证券日前公告称，该公司已使用自有资金，设立5.5亿元先行赔付专项基金。这是证监会新股发行制度改革引入保荐机构先行赔付制度以来的首个券商先行赔付案例。兴业证券称，在先行赔付的同时，公司还将向欣泰电气主要责任方及其他连带责任方进行追偿，并进行内部责任追究。

据媒体报道，5.5亿元的金额也超过此前类似案例先行赔付的预计规模。万福生科一案中，平安证券设立3亿先行赔付专项基金，实际赔付金额约1.79亿元；海联讯案中，该公司的4位主要股东出资2亿元设立了补偿基金，实际赔付金额约0.89亿元。

●证监会决定对欣泰电气责令改正，给予警告，并处以832万元的罚款；

●对温德乙给予警告，并处以892万元罚款；

●对刘明胜给予警告，并处以60万元罚款；

●对于晓洋、王永珩给予警告，并分别处以20万元罚款；

●对孙文东、蔡虹、陈柏超、宋丽萍、陈玉翀给予警告，并分别处以8万元罚款；

●对蒋光福、赵春年、范永喜、韩冬、孙洪贵给予警告，并分别处以6万元罚款；

●对王建华、胡晓勇分别处以5万元罚款；

●对杜晓宁给予警告，并处以3万元罚款；

●此外，对温德乙、刘明胜采取终身证券市场禁入措施。