一私募向不特定人宣传募资被罚

原标题：一私募向不特定人宣传募资被罚

本报北京5月27日讯　记者周芬棉证监会新闻发言人张晓军今日通报3宗行政处罚案件。值得注意的是,3起案件中,除了2宗操纵市场案外,还有1宗为私募基金公司违法向不特定社会公众宣传被处罚案。

据张晓军介绍,经证监会调查发现,中融金城投资担保有限公司(以下简称中融金城)通过制作和散发宣传材料、张贴海报等方式,向不特定社会公众宣传和推介智能时代一期契约型私募投资基金(以下简称智能时代基金)。在智能时代基金产品的宣传材料、海报中,向投资者承诺基金年化收益12.6%；宣传册中宣称该基金募集规模为5000万元人民币,每份基金的份额面值为人民币50万元,最低认购额为1份,即50万元人民币。中融金城在对相关投资者发售基金份额时,未对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估,未取得个人投资者符合合格投资者条件的书面承诺以及签字确认的风险揭示书。

针对中融金城的上述行为,张晓军披露,时任中融金城总经理的牛利平是直接负责的主管人员,副总经理田亚斌是其他直接责任人员。中融金城、牛利平、田亚斌基金募集违法行为,违反了证券投资基金法及《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定,山西证监局决定,对上述三责任主体给予警告,并分别处于2万元至1万元的罚款。

证监会通报的另两宗操纵案分别为:陈岑宇在2015年8月3日10点56分至11点04分期间,利用融券交易T+0日内回转机制,集中持股优势,连续交易“西部证券”股票,影响该股股票的交易价格和交易量,证监会对于操纵市场行为处以100万元罚款。

江泉也利用与上述相似手法,在2015年6月15日至7月31日期间,连续交易“国元证券”和“吉林敖东”股票,影响此两股股票的交易价格和交易量,获利约11万元,证监会对其处以100万元罚款。